ファンドを運営するのに必要な手続、許認可｜投資ファンド・市民ファンド組成サポート
少しでも興味を持っていただけたら嬉しいです。 ビジネス規模• 講座終了後にようやく試験が受けられます。
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それではどうして「投資助言代理業は誰でも営める」と言い切れるかというと、 投資助言・代理業を営むには特別な資格の取得は不要だからです。 最後まで読んでいただきありがとうございました。 もう一つは、金融商品取引法に規定されている「適格機関投資家等特例業務」という方法で行う場合です。
日商簿記 日商簿記検定を勉強すると 企業の貸借対照表や損益計算書など決算書が読めるようになるため、株式投資に役立ちます。 要するに代理・媒介業務というのは、先ほど紹介した 自社で投資アドバイスを行う投資助言業務と違い、あくまで他社と投資家の仲介業務なのです。
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私共がスクール事業を開講し、教えたいと思っている内容は以下です。 それだけでなく、 ・お客様との契約の結び方 ・契約結んだあと、お客様から収集する資料 ・投資助言事業を行った場合保存すべき書類の についても免許申請後2ヶ月間、助言させて頂きたいと思います。
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500万円を供託金として納める事 投資助言・代理業者としての登録資格の1つに500万円を供託金として納めることが求められます。 しかも投資助言代理業は 法人ではなく、個人でも登録許可の申請を行うことも可能です。
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内部監査者 2つ目の内部監査担当者というのは、社内の不正行為の発見や社内の運営基盤を整備する担当者です。 思いがけず金商法に違反していたことが後日発覚したりしないように、開業の際に、業規制に詳しい弁護士にアドバイスをお求めになることをお勧めします。 信じられないのでれば、自分で実際に検証されれば良いのです。
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この面談の中で概要書などに記載された内容に特に問題が見られなければ、本審査を受ける権利が認められます。 痴漢や交通違反と同じく、未登録投資顧問業も、一般からの通報があり証拠を押さえることが出来ればどんどん取り締まられます。