III －２－15 説明書類の作成・縦覧等• ・貸切バスの運転者に対しては、座学については合計６時間以上、 実技指導 については、20時間以上実施すること。 II －３－13 オペレーショナル・リスク管理態勢• III －３－１－６－２ 正常な取引慣行に反する不適切な取引の発生の防止• 点呼時やドライバーミーティングなどの短い時間でも、運転者に危険や安全運転ポイントを指導することができます。 投資信託委託業者及び投資法人等並びに証券投資顧問業者等の監督等にあたっての留意事項について （平成19年９月30日廃止）• IV －５－３ 契約者価額• VII －２－２－２ 投資ファンドによる銀行主要株主認可申請• II －３－１－２ 役員による法令等違反行為への対応• III －２－１－１－２ 主な着眼点• 最近の生保コースの出題傾向として、監督指針からの穴埋め問題が多くなっています。
III －３－７－３－２ 主な着眼点• V －５－５ 特定契約• III －３－５－３－２－１ 意義• 仮訳（・ ）. IV －１－４ 危険選択• II －３－２ リスクの特定及びリスク・プロファイル• 指定紛争解決機関向けの総合的な監督指針 本文（ ・ ） 事務ガイドライン• III －９－２ 主な着眼点• V －３－３－８ 子会社等に係るその他の留意事項• VIII －３－２－３－１－２ 許可申請者への通知• III －２－１－２－２ 留意事項• III －１－６ 個別保険会社に関する行政報告• VII －２－１ 意義• II －１－３ 品質管理• II －１－１ 意義• また、顧客の属性等及び取引実態を的確に把握し得る顧客管理態勢を確立することが重要である。 III －２－３－４－４－２－３ 監督手法・対応• II －４－５ 顧客等に関する情報管理態勢• V －５－４ 自己契約• I －１－１ 貸金業の監督の目的 I －１－２ 貸金業監督の基本的枠組み I －１－３ 貸金業監督部局の基本的役割 I －１－４ 貸金業者の監督に当たっての基本的考え方• III －３－１－１ 不祥事件等に対する監督上の対応• III －２－３－２－４－１ 意義• II －２－１ 相談・苦情等を受けた場合の対応• III －２－１－３－５ 計画の進捗状況の報告等• III －１－３ 品質管理• III －11－６－２－２ 手続きの具体例• III －11－６－２－１ 意義• III －４－15 予備審査• V －５－８ 苦情等への対処（金融ＡＤＲ制度への対応も含む。 そこで、是非活用したいのが、金融庁ホームページ（特に、パブリックコメント）でして、所望の『新旧対比表』を含めた周辺情報が惜しみなく公開されていることが多いです。
III －１－２ 検査・監督事務の具体的手法• III －３－９－２ 主な着眼点• 「（６）危険物を運搬する場合に留意すべき事項」危険物を運搬していない運送会社は関係ない話ですし、「（１２）安全性の向上を図るための装置を備える事業用自動車の適切な運転方法」は、安全性の向上を図るための装置（被害軽減ブレーキやクルーズコントロール等）が車両についてなければ、乗務員に指導しても意味がないからです。 少額短期保険業者向けの監督指針 本文（ ・ ）• その項目とは 「（６）危険物を運搬する場合に留意すべき事項」と 「（１２）安全性の向上を図るための装置を備える事業用自動車の適切な運転方法」になります。
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VIII －３－２－１－２－２ 許可申請書の記載事項• III －１－７ 災害における金融に関する措置• III －３－９－３ 監督手法・対応• III －２－１－４－１ 意義• III －２－３－６ リスク管理に係るデータの集計能力及び取締役会等への報告に関する着眼点• 従来、具体的な定めのなかった誠実公正義務に関し、上記のガイドラインを示すことで、顧客本位の業務運営に関する原則に基づく金融商品取引業者の業務運営について、より詳細な基準及び着眼点を示したいという金融庁の狙いが見て取れます。 III －１－10 電子申請可能な申請書等を提出するに当たっての留意点• ５．穴埋め問題 区分経理の資産区分について、「資産分別管理方式」、「資産単位別持分管理方式」および「資産持分管理方式」に関する穴埋め（実際の出題では前２つの用語）が、2018年度（生保2）問題1（3）で出題されました。 II －２－１－１ 意義• III －１－１ 検査・監督事務の進め方• VII －１－１ 意義• 清算・振替機関等向けの総合的な監督指針 本文（ ・ ） 英語版（ ）• １度の安全教育で複数の項目を実施しても問題ありません。
9III －10－２ 主な着眼点• III －５－２ 主な着眼点• III －３－２－２ 財務報告に係る内部統制• VIII －３－１－５ 行政報告• VIII －３－２－２－４ 他業の兼業に関する審査• III －３－３－４ 外部委託• II －２－３ 金融サービス利用者相談室で受け付けた情報のうち、いわゆる貸し渋り・貸し剥がしとして提供された情報に係る監督上の対応• 同条では「金融商品取引業者等並びにその役員及び使用人は、顧客に対して誠実かつ公正に、その業務を遂行しなければならない。 II －５－３ 報酬体系• III －３－10－２ 主な着眼点• II －２－１ 自己資本（早期是正措置）• VIII －４－２－５－１ 顧客に対する説明等（施行規則第34条の43、第34条の46）• II －４－10 適切な表示の確保• また、これらを把握していなかったことに起因する交通事故の事例を説明すること等により、事業用自動車の構造上の特性を把握することの必要性を理解させる。
個人向け国債の勧誘・販売に関するＱ＆Ａ• II －３－２－２ 顧客の誤認防止等• VIII －４－２ 主な着眼点• 投資法人に関するＱ＆Ａ• III －11－４ 秩序ある処理等において金融システム上重要な業務の継続性を確保するための対応• リンク先のサイトはAdobe Systems社が運営しており，リンク先のURLは平成23年1月5日現在のものです。 II －１－８ 電子申請可能な申請書等を提出するに当たっての留意点• II －３－６ 報告態勢• 該当していなければ、除外してもOKな項目 なお、事業内容によっては、除外してもOkな項目があります。
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III －１－９ 銀行等が提出する申請書等における記載上の留意点• III －１－８ 災害における金融に関する措置（災害対策基本法等関係）• III －４－８ 議決権の取得等の制限• III －11－５－２ 主な着眼点及び監督手法・対応• V －２－２ 保証金の取戻し• この場合において、タンクローリにより危険物を運搬する場合にあっては、これを安全に運搬するために留意すべき事項を理解させる。 III －３－１－３－２ 偽造紙幣・硬貨等• II －５－１－１ 行政処分• III －３－４－１－１ 意義• IV －１－18 保険法対応• V －４－１ 意義及び着眼点• II －３－９ 保険引受リスク管理態勢• III －２－１－３－２ 監督手法・対応• III －２－３－２－２－２ 主な着眼点• III －１－１ 意義• II －３－１－６ 不適切な取引等• この項目で違反と認定されると総合日車数でかなりの量になってしまいますので、自社努力で改善できるところは改善しておきたいところです。
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